高管任职要求放松但内控趋严 证券基金行业董监高管理优化

天宇1028

（原标题：高管任职要求放松但内控趋严，证券基金行业董监高管理优化）                    
                                                            证监会于上周五(11月20日)就《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法（征求意见稿）》公开征求意见。
《管理办法》共56条，涉及四方面内容，包括优化证券基金行业相关人员的任职程序和条件、明确执业规范和限制、强化机构内部管控责任等。
第一财经记者梳理发现，《管理办法》在证券基金等机构董监高基本任职条件上有所放松，例如取消学历要求，但对机构和任职人员的内控要求趋于严格。
“实质影响不大，主要是程序上的问题。”前资深保荐代表人王骥跃对记者表示。

证监会表示，随着行业的发展变化、“放管服”改革的持续推进，以及新《证券法》的发布实施，现行关于董监高人员和从业人员的监管规则需要作相应调整完善，有必要制定统一的部门规章进行系统性规范，以提升证券基金行业人员管理和规范水平，促进证券基金经营机构合规、稳健运行。
具体来看，《管理办法》涉及四方面内容：一是优化证券基金行业相关人员的任职程序和条件；二是明确执业规范和限制，多角度约束执业行为，强化外部声誉和诚信约束；三是强化证券基金经营机构的内部管控责任，实现任职有保障、履职有制衡、离职有监督；四是加强事中事后监管，强化责任追究力度，实现监管问责无死角、无盲区。
《管理办法》在券商董监高基本任职条件上有所放松。例如：不再将参加水平测试作为必备条件，允许具备一定工作经历和监管经验的人员豁免测试；为引进金融科技等领域专业人才，适度放宽工作经历限制；取消学历要求及推荐人制度等。
另一方面，对证券基金公司的内控要求趋严，需事前任职调查、事中履职监督、事后离任审计相结合，并强化诚信合规要求，完善负面清单管理。

值得关注的是，这是证券基金从业人员资格管理规定在制定十余年后首度优化。
证监会于2002年、2004年、2006年陆续制定了《证券业从业人员资格管理办法》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》等规章及规范性文件，从准入条件、行为规范、监督管理和法律责任等方面作了全面规定。